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中新经纬12月15日电据浙江证监局网站消息，大越期货股份有限公司湖州营业部(下称“大越期货湖州营业部”)被责令改正，营业部负责人冯晓飞被警示。

浙江证监局网站15日发布《关于对冯晓飞采取出具警示函措施的决定(大越期货湖州营业部负责人)》《关于对大越期货股份有限公司湖州营业部采取责令改正措施的决定》(以下合称《行政监管措施》)。

据《行政监管措施》，经查，大越期货湖州营业部存在以下问题：一是个别客户部分开户影像资料损毁。二是未有效执行不相容岗位分离规定，开户服务岗员工参与客户开发工作。

浙江证监局指出，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十条第一款、第六十条第二款的规定。

冯晓飞作为大越期货湖州营业部负责人，未按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第202号)第四条的规定勤勉尽责，对营业部上述行为负有管理责任。

根据相关规定，浙江证监局决定对大越期货湖州营业部采取责令改正的监督管理措施，对冯晓飞采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

企业网站信息显示，大越期货创立于1995年，注册资本1.2亿元，是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所、广州期货交易所、上海国际能源交易中心的会员单位，主营商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理。2016年12月1日，公司成功登陆“新三板”，是期货行业第六家挂牌公司。(中新经纬APP)

来源：中新经纬

王永乐

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